期貨居間投資者風險告知書

尊敬的投資者：

投資(zi)(zi)有風(feng)(feng)險。當您(nin)進行期(qi)(qi)貨投資(zi)(zi)時(shi)，可能獲得投資(zi)(zi)收益，但(dan)同時(shi)也(ye)面臨著投資(zi)(zi)風(feng)(feng)險。您(nin)在通過居間人介紹與期(qi)(qi)貨公司簽訂期(qi)(qi)貨經紀合同之前，請仔細閱讀以下(xia)告知內容，認(ren)真考慮投資(zi)(zi)存在的各項風(feng)(feng)險因素，并(bing)充(chong)分考慮自身的風(feng)(feng)險承受能力，理(li)性判斷并(bing)謹慎做出決策。

一、期貨公司(si)聲明

(一) 居間人不(bu)是期貨(huo)(huo)(huo)公(gong)司(si)員工：居間人獨(du)立(li)于期貨(huo)(huo)(huo)公(gong)司(si)和投(tou)資者(zhe)(zhe)之外，是為投(tou)資者(zhe)(zhe)提(ti)供(gong)與期貨(huo)(huo)(huo)公(gong)司(si)訂立(li)期貨(huo)(huo)(huo)經紀合(he)同的(de)(de)中(zhong)介服務，獨(du)立(li)承擔基(ji)于提(ti)供(gong)中(zhong)介服務所(suo)產(chan)生的(de)(de)權利義務的(de)(de)機(ji)構和自然人。

(二) 除本公司統(tong)一對(dui)外提供(gong)的期貨類研發報告及(ji)有關信息外，居(ju)間人向您闡述的與期貨(huo)交易相關的行(xing)情分析及建議均(jun)代表其個(ge)(ge)人觀點(dian)。您與居(ju)間人私下簽訂(ding)的所有協(xie)議僅(jin)代表您個(ge)(ge)人行(xing)為，與本公司無關。

(三(san)) 您可以(yi)通(tong)過(guo)以(yi)下方式查詢(xun)居(ju)間人信息：若居(ju)間人在為(wei)您提(ti)供(gong)服務的過(guo)程中出現任何問題，請及(ji)時與我(wo)司聯系，我(wo)們(men)將竭誠為(wei)您服務。

官方網(wang)站：www.jltrsp.cn（走進(jin)瑞達→信息(xi)公(gong)示→居間人公(gong)示）

投訴電話(hua)：4008-8787-66

投訴信箱：rdtousu@foxmail.com

二、期貨(huo)居間人(ren)聲明

（一）居(ju)間人不是(shi)期貨(huo)公司員工：居(ju)間人獨(du)立于期貨(huo)公司和投資者之(zhi)外，是(shi)為投資者提(ti)供與(yu)期貨(huo)公司訂立期貨(huo)經紀(ji)合(he)同中介(jie)服(fu)務，獨(du)立承擔基(ji)于提(ti)供中介(jie)服(fu)務所產生(sheng)的(de)權(quan)利(li)義務的(de)機構和自然人。

（二）居間(jian)人已(yi)確(que)(que)認投(tou)資(zi)(zi)者的風(feng)險識別能力和風(feng)險承擔能力相匹配：居間(jian)人已(yi)明(ming)確(que)(que)了(le)解(jie)投(tou)資(zi)(zi)者的基本情(qing)況、財務狀況、投(tou)資(zi)(zi)知(zhi)識、投(tou)資(zi)(zi)經驗、風(feng)險偏好等信(xin)息，并向投(tou)資(zi)(zi)者明(ming)確(que)(que)介紹期貨投(tou)資(zi)(zi)的風(feng)險。

（三）居間人在執業(ye)過程中，可以根據期(qi)貨公司的委托，從事(shi)下(xia)列部(bu)分或者全(quan)部(bu)活動(dong)：

1、向(xiang)期貨公司介(jie)紹(shao)投資者,并促成投資者(zhe)與期(qi)貨公司簽(qian)訂期(qi)貨經紀合同；

2、向(xiang)投(tou)資者介紹(shao)期貨公司的基本情(qing)況(kuang)；

3、向投(tou)資(zi)者介紹期貨投(tou)資(zi)的基(ji)本常(chang)識包括(kuo)但不(bu)限(xian)于(yu)開(kai)戶(hu)、交易(yi)、追(zhui)加保證(zheng)金(jin)、強行平倉、資(zi)金(jin)存(cun)取等；

4、向投(tou)資(zi)者介(jie)紹與期貨投(tou)資(zi)有(you)關的法(fa)律(lv)法(fa)規、部門(men)規章、自(zi)律(lv)規則和期貨公司的有(you)關規定；

5、向投資者傳遞(di)由期貨公(gong)司統(tong)一提供(gong)的公(gong)司宣傳推介材料；

6、中(zhong)國(guo)期(qi)貨業協會認定的其他(ta)活動。

（四）居間(jian)人嚴禁(jin)出現下(xia)列行(xing)為(wei)：

1、以(yi)任(ren)何形(xing)式參與期貨(huo) 配(pei)資(zi)，變相非(fei)法集(ji)資(zi)或(huo)融資(zi)；

2、接受投(tou)資者(zhe)委托，代理投(tou)資者(zhe)從事期貨交易(yi)，或者(zhe)代理投(tou)資者(zhe)辦理賬戶開立、銷戶、結算簽字、資金存取、劃(hua)轉、查(cha)詢等(deng)事宜；

3、為投資(zi)者(zhe)提供集(ji)中(zhong)交易場所或(huo)者(zhe)交易設施，以期貨公司員工(gong)、代(dai)理人(ren)的身份對外(wai)開展(zhan)業務，擅自印(yin)刷(shua)和(he)發放宣傳(chuan)資(zi)料，以及向投資(zi)者(zhe)發出(chu)容易使其對居間人(ren)身份產生(sheng)誤解的其它信息；

4、虛構或者(zhe)擔(dan)任掛名居(ju)間人；

5、隱(yin)瞞重要事實或(huo)進行(xing)誤導性(xing)陳述(shu)，提供、傳播(bo)虛(xu)假或(huo)者(zhe)誤導投資者(zhe)的(de)信息，夸(kua)大或(huo)者(zhe)片(pian)面(mian)宣傳投資業績，向投資者(zhe)作獲(huo)利保證(zheng)或(huo)者(zhe)共擔風險的(de)承諾(nuo)，誘使投資者(zhe)進行(xing)期貨交易；

6、為投資者介紹代理人代其進行期貨交易；

7、要求期貨公(gong)司支付(fu)與(yu)居間(jian)合作無(wu)關(guan)的費用；

8、開展超(chao)過居(ju)(ju)間合同約定(ding)合作范圍的居(ju)(ju)間活動；

9、委托他人代理其(qi)開展居間活動；

10、以任何形式向投資者提(ti)供包括但不限于品種、價(jia)位、方向、數量(liang)等指向明(ming)確的(de)交易建(jian)議。

11、損(sun)害投資者合法權益(yi)或者擾(rao)亂(luan)市場(chang)秩序的其他行為。

                                       瑞達期貨股(gu)份有限公司

投資者適當(dang)性要求及標(biao)準(zhun)告知函

瑞達期(qi)貨居間人：

期貨(huo)交易(yi)具有(you)較高風險屬性，需要交(jiao)易者具有(you)一定經濟能(neng)(neng)力(li)、豐富的投資經驗和(he)相應風(feng)險承受(shou)能(neng)(neng)力(li)。為維護(hu)交(jiao)易(yi)者合(he)法(fa)權益，規(gui)范公(gong)司適(shi)當性(xing)管(guan)理，依(yi)據《中華人(ren)民共和國期貨和衍生品法(fa)》、《證券期貨投資者適(shi)當性(xing)管(guan)理辦(ban)(ban)法(fa)》、《期貨公(gong)司居間人(ren)管(guan)理辦(ban)(ban)法(fa)（試行）》等(deng)法(fa)律法(fa)規(gui)要(yao)求(qiu)，居間人在(zai)開展期貨中介服務期間(jian)應履行(xing)以下責任：

一、 在向投資者(zhe)介(jie)紹期貨產品或服務前，應(ying)當通過(guo)了解(jie)投資者(zhe)的下列信息，對投資者(zhe)的投資能(neng)力(li)、風險(xian)承受能(neng)力(li)、經濟能(neng)力(li)進行識別，將符合公(gong)司(si)適當性標準的投資者(zhe)介(jie)紹給公(gong)司(si)：

1、 自然人的(de)姓名(ming)(ming)、住址(zhi)、職業、年齡、聯系方式，法(fa)人或者其他組織的(de)名(ming)(ming)稱、注冊地址(zhi)、辦公地址(zhi)、性質、資質及經營(ying)范圍等基本(ben)信息(xi)；

2、 收(shou)入來源和數額(e)、資(zi)產、債務等(deng)財(cai)務狀況(kuang)；

3、 投(tou)資相關的學習、工作經歷及投(tou)資經驗；

4、 投(tou)資(zi)期限、品(pin)種、期望收(shou)益等投(tou)資(zi)目標；

5、 風險偏好及(ji)可承受(shou)的損失；

6、 實際(ji)控(kong)制投(tou)資者的自然(ran)人和交易的實際(ji)受益人；

7、 法(fa)律法(fa)規(gui)、自律規(gui)則規(gui)定的投資者準入要求相(xiang)關信息；

8、 其他必要(yao)信息。

二、 了(le)解并掌握《產品或服務等級名錄及普(pu)通投(tou)資(zi)者匹配(pei)標準》內容（詳見附件），可通過我司官(guan)網www.jltrsp.cn查看。

三、 禁(jin)止進行(xing)下(xia)列銷(xiao)售產(chan)品或提(ti)供服務的活(huo)動：

1、 向不符合準入(ru)要求的投(tou)資者(zhe)銷(xiao)售產品或者(zhe)提供服務；

2、 向(xiang)投資者就(jiu)不(bu)確(que)(que)定事(shi)項提供(gong)確(que)(que)定性的(de)判斷，或(huo)者告知(zhi)投資者有(you)可(ke)能使其誤(wu)認為具(ju)有(you)確(que)(que)定性的(de)意(yi)見；

3、 向普通投(tou)資者(zhe)(zhe)主動推介風(feng)險(xian)等級高于其風(feng)險(xian)承受(shou)能力的產品或(huo)者(zhe)(zhe)服務；

4、 向(xiang)普通投(tou)資者(zhe)主(zhu)動推介(jie)不符合其投(tou)資目標的產品或者(zhe)服務；

5、 向風險(xian)承受能力最低類別(bie)的投資(zi)者(zhe)銷售或者(zhe)提供風險(xian)等級高于其風險(xian)承受能力的產(chan)品(pin)或者(zhe)服(fu)務(wu)；

6、 其他違背適當性要(yao)求(qiu)，損害投資者合法權(quan)益的行為。

瑞達期貨股份有限公司 

附件：

產品(pin)或服務(wu)風險等(deng)級名錄及普通投資(zi)者匹(pi)配標(biao)準

1、產品或者服務的(de)風(feng)險等(deng)(deng)級(ji)原(yuan)則(ze)上由低到(dao)高劃分為五級(ji)，分別為R1級(ji)低風(feng)險、R2級(ji)中(zhong)等(deng)(deng)偏(pian)低風(feng)險、R3級(ji)中(zhong)等(deng)(deng)風(feng)險、R4級(ji)中(zhong)等(deng)(deng)偏(pian)高風(feng)險、R5級(ji)高風(feng)險。詳細情況如(ru)下：

2、普通投(tou)資者風險承受(shou)能(neng)力等(deng)級(ji)與產品或服務風險等(deng)級(ji)的匹配應當按照以下標準確定：

（1）C1類投資者（含風(feng)險(xian)承(cheng)受能力最(zui)低(di)類別(bie)）可購買或接受R1風(feng)險(xian)等級的(de)產(chan)品(pin)或服務；

（2）C2類投資者(zhe)可(ke)購買或(huo)接受(shou)R1、R2風險等(deng)級的產(chan)品或(huo)服務(wu)；

（3）C3類投資(zi)者(zhe)、專業投資(zi)者(zhe)可購(gou)買(mai)或(huo)(huo)接(jie)受R1、R2、R3風險等級(ji)的產品或(huo)(huo)服務(wu)。

（4）C4類投資(zi)者、專業投資(zi)者可購買或接受R1、R2、R3、R4風(feng)險等級的(de)產(chan)品(pin)或服務。

（5）C5類投(tou)資者、專業投(tou)資者可購買或接受(shou)R1、R2、R3、R4、R5風險等級的(de)產品或服務。

風(feng)險承受(shou)能力最低類別投資者只(zhi)可購買或接受(shou)R1風險等級的產(chan)品或服務(wu)。

期(qi)貨居間(jian)人承諾書

本人自(zi)愿(yuan)接受中國期(qi)貨業(ye)協(xie)會的自(zi)律管理(li)，遵守法(fa)律法(fa)規、《中國期(qi)貨業(ye)協(xie)會章程》、《期(qi)貨從業(ye)人員執業(ye)行為準則》及(ji)《期貨公(gong)司居(ju)間人管理辦(ban)法（試行）》以及瑞(rui)達期貨股份(fen)有限(xian)公(gong)司內部管理制度等規定，對違反上(shang)述規則、《居間合(he)同(tong)》、瑞達期(qi)貨(huo)內(nei)部(bu)管(guan)理規定的(de)行(xing)為(wei)自(zi)愿接受處罰(fa)，并承(cheng)諾如下(xia)：

一、本人(ren)符合《期貨(huo)公司(si)居間人(ren)管理(li)辦法（試行）》》第七條規定的條件，已明確知悉本人作為居間人的權(quan)利、義務與責任。

二、本人(ren)不存在《期(qi)貨公司居(ju)間(jian)人(ren)管理辦法（試(shi)行）》》第九(jiu)條及第十條規定的禁止類情(qing)形。

三(san)、本人在與期貨公司開展居間合作期間，自覺接受期貨公司管理(li)，主動(dong)向交易(yi)者明(ming)示居間人身份(fen)(fen)，不以期貨公司或者其員(yuan)工、代理(li)人的身份(fen)(fen)對外(wai)開展(zhan)業務，不擅自印刷(shua)和發放宣傳資料，不為交易者提供(gong)集中交(jiao)易(yi)場(chang)所或者交(jiao)易(yi)設施。

四、本人向瑞達(da)期貨(huo)股(gu)份(fen)有限(xian)公司(si)介紹的(de)客(ke)戶均為適合的(de)交易(yi)者，已全面了解交(jiao)易(yi)者的投資需(xu)求和目標、財務狀況(kuang)、投資經驗、流動性偏(pian)好(hao)和風險承受能(neng)力等情況(kuang)。

五、本人已正確、主動地向(xiang)交易者進行期貨(huo)投資(zi)風險(xian)提示與風險(xian)警示，如實披(pi)露(lu)期貨(huo)公司(si)的資(zi)質(zhi)等真實情況(kuang)，不介紹超出風險(xian)承受能力的交易者從事(shi)期貨投資(zi)，不(bu)開展超(chao)過居間合同約定合作范圍(wei)的居間活(huo)動。

六、不以任(ren)何形式參與(yu)期貨 配資，變相(xiang)非法集資或(huo)者融資，或(huo)為(wei)客戶(hu)融資提供中介、擔保或(huo)者(zhe)其他便利。

七、不(bu)代(dai)理(li)交易者辦理(li)賬戶開立、銷戶、結算(suan)簽(qian)字，或者(zhe)資金存(cun)取、劃轉(zhuan)、查詢(xun)等事(shi)宜。

八、不通(tong)過(guo)指導、提示、誘(you)導、代客戶填寫等方式影響客戶進行(xing)風(feng)險適當性(xing)評估(gu)，導致適當性(xing)評估(gu)結果與客戶實際情況不符。

九(jiu)、不(bu)接受交易(yi)者委托，代理交(jiao)易者從事期(qi)貨(huo)交易。

十、不為交易者介紹(shao)代(dai)理人(ren)代(dai)其(qi)進行期貨交易。

十一、不向交易(yi)者作獲利保證或者約定分享利益、共擔風(feng)險(xian)的(de)承諾(nuo)。

十二、不(bu)隱(yin)瞞重要事實或者進行誤(wu)導性陳(chen)述，不提供(gong)、傳播虛假或(huo)者誤導交易者的(de)信息(xi)，不夸大或者片面宣傳投資業績，或者誘使交易者進行期貨交(jiao)易。

十(shi)三、不采取攻擊、貶低競爭對手等不正當(dang)手段招攬、爭搶客戶。

十四(si)、不通(tong)過非法(fa)手(shou)段(duan)或者(zhe)以合法(fa)形式掩蓋非法(fa)目(mu)的等(deng)手(shou)段(duan)，將本(ben)應屬于期(qi)貨公司或者(zhe)交易者(zhe)的利益違(wei)法轉(zhuan)移給(gei)其他(ta)主體。

十五(wu)、不(bu)虛構居間人或者(zhe)擔任掛名居間人。

十六(liu)、不要求期貨公司支付與居間(jian)合作無關的費(fei)用。

十七、不(bu)委托他(ta)人代理其開展居間活動。

十八、不(bu)泄(xie)露交(jiao)易者的商業秘密或者個人隱私。

十九、不以任(ren)何(he)形式向交易者提(ti)供包括但不限于品種(zhong)、價位、方向(xiang)、數量等(deng)指(zhi)向(xiang)明確的交易建議。以(yi)上“任何形式”包括但不(bu)限于電(dian)話(hua)指(zhi)導、網絡直(zhi)播(bo)、聊天軟件(jian)群、與他人串通合(he)謀(mou)、帶有交易指(zhi)標或(huo)信號的行情軟件(jian)等。

二十、不干擾或者(zhe)唆(suo)使、協助(zhu)他(ta)人妨礙期(qi)貨監督管(guan)理(li)或者(zhe)自律管(guan)理(li)工(gong)作。

本人將嚴格遵守以上承諾，在與期貨公司開展(zhan)居間合作時勤勉盡責(ze)，堅持交(jiao)易者利益優(you)先，按時準確報告居間(jian)合(he)作相關(guan)信息，自愿(yuan)承(cheng)擔因(yin)違反上述(shu)承(cheng)諾所引起(qi)的(de)一切法律責(ze)任。

更新日期：2025年6月6日